證監(jiān)會擬進一步規(guī)范派出機構監(jiān)管職責
2025-03-20 09:40:46
來源：經(jīng)濟參考報
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記者3月18日獲悉，為進一步規(guī)范中國證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管職責，證監(jiān)會對《中國證監(jiān)會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進行了修訂，并向社會公開征求意見。
據(jù)介紹，2023年10月，中央金融工作會議總結黨的十八大以來金融工作，分析金融高質量發(fā)展面臨的形勢，部署當前和今后一個時期的金融工作。同年11月，《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定》公布，對中國證監(jiān)會的職能配置進行了調整和規(guī)范。中央金融工作會議精神和“三定”規(guī)定對中國證監(jiān)會及其派出機構的職責提出了新的要求，為此，中國證監(jiān)會擬通過修改《規(guī)定》，對派出機構的監(jiān)管職責進行相應調整，將黨中央關于金融工作的方針政策和決策部署落實到中國證監(jiān)會派出機構履行職責過程中。本次主要修訂內容包括：
一、關于派出機構主體責任及相應工作機制。強調派出機構在履行監(jiān)管職責中堅持和加強黨對資本市場工作的領導，堅決維護黨中央權威和集中統(tǒng)一領導。中國證監(jiān)會黨委加強對派出機構黨委的領導、監(jiān)督。要求派出機構建立健全履行監(jiān)管職責的內部決策機制。明確派出機構可以向中國證監(jiān)會相關職能部門進行咨詢、請求指導。
二、關于監(jiān)管職責。明確派出機構根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權實施行政備案。明確派出機構對公開發(fā)行股票并上市輔導工作的監(jiān)管職能。明確將網(wǎng)絡和信息安全、投資者保護、誠信監(jiān)督和約束等事項納入日常檢查事項。明確派出機構可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會相關職能部門交辦的案件。
三、關于風險防范和處置。規(guī)范派出機構在涉網(wǎng)絡和信息安全的數(shù)據(jù)報送、檢查、風險預警和處置、調查等職責。擴大需核查的預警信息、風險線索的來源范圍。完善派出機構對于終止上市公司的風險應急、信息通報共享、持續(xù)監(jiān)管機制。優(yōu)化私募基金風險處置機制，要求派出機構開展風險監(jiān)測預警，按照有關規(guī)定加強與地方人民政府在監(jiān)管、風險處置等方面的協(xié)作。
四、關于其他職責。授權派出機構可以依法推動相關主體適用先行賠付制度。明確派出機構應當向有關投資者保護機構通報本轄區(qū)內可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關案件辦理工作。規(guī)定派出機構負責支持、配合資本市場科技監(jiān)管工作。明確派出機構負責建立轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構相關信息共享機制。授權派出機構開展本轄區(qū)內資本市場活動的調查研究，提出政策法律建議意見。明確派出機構負責本派出機構和轄區(qū)市場相關輿情信息的監(jiān)測、處置和引導工作，督促轄區(qū)經(jīng)營主體建立健全輿情監(jiān)測及應急處理機制。（吳黎華）
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